大連商品交易所

大連商品交易所關于2019年繼續開展“農民收入保障計劃”試點的通知

大商所發〔2019〕229號

各相關機構:

  為貫徹中央“一號文件”精神,落實國務院及證監會有關工作部署,引導期貨市場更好地服務“鄉村振興戰略”,大連商品交易所(以下簡稱“大商所”)決定2019年繼續開展基于期貨市場的“農民收入保障計劃”試點。現就相關事宜通知如下:

  一、試點原則

  (一)保護農民利益,鼓勵對農民收入保障效果良好的試點項目。

  (二)尋求各方支持,鼓勵有關政府部門、市場主體和農戶共擔費用的試點項目。

  (三)堅持問題導向,鼓勵多方位系統化解決農民實際問題的試點項目。

  (四)注重持續發展,鼓勵運行規范且模式可持續的試點項目。

  (五)助力脫貧攻堅,鼓勵符合國家“精準扶貧”戰略的試點項目。

  二、試點內容

  “農民收入保障計劃”試點以大商所相關期貨品種價格為價格基準,以大連期貨市場為風險分散途徑。

  2019年“農民收入保障計劃”試點由縣域覆蓋試點和分散試點兩部分組成,具體試點可以為“保險+期貨”收入保險、“保險+期貨”價格保險、場外期權等多種模式,根據需要可以在縣域覆蓋試點中附加基差收購試點。

  表1:“農民收入保障計劃”試點內容

試點類型

試點品種

試點模式

附加試點模式

縣域覆蓋試點

種植類

(玉米、大豆)

“保險+期貨”收入保險

基差收購

分散

試點

種植類

(玉米、大豆及合適的新上市品種)

“保險+期貨”

場外期權

----

養殖類

(玉米、豆粕、雞蛋及大商所豬飼料成本指數)

  三、試點要求

  “農民收入保障計劃”試點項目須滿足如下要求:

  (一)縣域覆蓋試點

  “農民收入保障計劃”鼓勵開展縣域覆蓋試點,優先考慮在國家級、省級貧困縣地區開展的,覆蓋足夠比例的建檔立卡貧困戶,并經地方政府認可的扶貧項目。

  1.申請主體

  試點申請主體為已完成場外衍生品業務備案、并獲得過大商所“保險+期貨”試點、場外期權試點和基差貿易試點支持的期貨公司。單個項目原則上要求1家期貨公司牽頭1至4家(共2-5家)期貨公司聯合申報。

  合作的保險公司應在試點縣域有分支機構,已獲得該縣域農業保險業務經營資質,且在大商所“保險+期貨”試點中未出現過爭議問題。單個項目原則上由1家保險公司承保,確需多家保險公司承保,應采用共保形式。

  2.服務對象

  試點服務對象為普通農戶或直接從事農業生產的新型農業經營主體。

  3.試點模式

  試點模式為利用“保險+期貨”收入保險的操作方式,為服務對象提供符合農業生產實際的收入風險管理服務。

  保險責任水平設定原則上不低于80%、不高于85%,總保費的至少50%要用于承擔項目的期貨公司進行風險管理。確定實際收入的價格采價期不得超過一個月。目標產量及實際產量須提供相關依據材料。

  4.試點品種

  試點品種為玉米或大豆,一個縣級區域只能試點一個品種。

  5.試點規模

  單個試點項目只能涉及一個縣級區域,覆蓋范圍原則上不低于該縣級區域玉米或大豆種植面積的60%。

  單個玉米試點項目現貨量原則上不超過65萬噸,單個大豆試點項目現貨量原則上不超過30萬噸。

  全部玉米試點項目總現貨量原則上不超過250萬噸,全部大豆試點項目總現貨量原則上不超過35萬噸。

  6.試點區域

  玉米試點區域為黑龍江省、吉林省、遼寧省和內蒙古自治區。

  大豆試點區域為黑龍江省、吉林省、遼寧省、內蒙古自治區和山東省。

  每個省(自治區)試點項目原則上不超過2個。

  7.試點時間

  試點周期應當持續到玉米、大豆具備銷售條件。

  (二)分散試點

  “農民收入保障計劃”支持開展縣域覆蓋試點之外的分散試點,優先鼓勵在國家級、省級貧困縣地區開展,覆蓋一定比例的建檔立卡貧困戶,并經地方政府認可的扶貧項目。

  1.申請主體

  “保險+期貨”試點的申請主體為已完成場外衍生品業務備案的期貨公司。合作的保險公司須在試點區域有分支機構,獲得該區域農業保險業務經營資質,且在大商所“保險+期貨”試點中未出現過爭議問題。

  場外期權試點的申請主體為已完成場外衍生品業務備案的期貨公司以及證券公司或商業銀行。

  每家主體最多申報2個項目,參與了縣域覆蓋試點的期貨公司原則上不再支持其開展種植類分散試點。

  2.服務對象

  試點服務對象為普通農戶或直接從事農業生產的新型農業經營主體。

  3.試點模式

  “保險+期貨”試點模式是利用“保險+期貨”的操作方式,為服務對象提供符合農業生產實際的風險管理服務。

  鼓勵開展“保險+期貨”收入保險試點。“保險+期貨”收入保險試點的保險責任水平設定原則上不低于80%、不高于85%,總保費的至少50%要用于承擔項目的期貨公司進行風險管理。確定實際收入的價格采價期不得超過一個月。目標產量及實際產量須提供相關依據材料。

  “保險+期貨”價格保險試點要求保障價格原則上為出單期間相關期貨品種的平值價格,虛值不超過2%,采價期不得超過1個月。總保費的至少90%要用于承擔項目的期貨公司進行風險管理。

  場外期權的試點模式是利用場外期權產品,為服務對象提供價格風險管理服務。

  4.試點品種

  種植類分散試點的試點品種為玉米、大豆及合適的新上市品種。

  養殖類分散試點的試點品種為玉米、豆粕、雞蛋以及大商所豬飼料成本指數。

  5.試點規模

  種植類“保險+期貨”收入保險試點,玉米單個試點項目現貨量原則上不少于0.4萬噸、大豆單個試點項目現貨量原則上不少于0.15萬噸。種植類“保險+期貨”價格保險或場外期權試點,玉米單個試點項目現貨量原則上不少于1萬噸、大豆單個試點項目現貨量原則上不少于0.4萬噸。

  養殖類“保險+期貨”和場外期權試點,涉及雞蛋的單個項目雞蛋現貨量原則上不少于0.4萬噸。

  種植類分散試點支持項目原則上不超過20個,養殖類分散試點支持項目原則上不超過30個。

  6.試點區域

  試點模式為分散試點的試點區域原則上為全國范圍(已經開展了縣域覆蓋試點的地級市區域除外)。

  7.試點時間

  種植類試點周期應持續到大豆、玉米具備銷售條件,產品時間周期原則上不低于4個月。養殖類試點項目各產品累積時間周期原則上不少于4個月。

  (三)基差收購附加試點

  “農民收入保障計劃”鼓勵在縣域覆蓋試點(不包括分散試點)中附加基差收購試點。

  1.試點模式

  牽頭開展縣域覆蓋試點的期貨公司引導收糧企業以基差貿易方式向農戶收購相應縣域覆蓋試點的玉米或大豆,并提供相關服務。收糧企業須與農戶以“期貨價格+基差”定價方式簽訂基差貿易合同,并在期貨市場有對應風險管理行為。單個縣域覆蓋試點項目原則上只允許1家收糧企業開展基差收購試點。

  2.試點品種

  試點品種為玉米或大豆。

  3.試點規模

  單個基差收購附加試點項目,簽訂基差收購合同的現貨量原則上不少于相應縣域覆蓋試點實際承保總現貨量的30%,簽訂的基差收購合同實際執行現貨量原則上不少于相應縣域覆蓋試點實際承保總現貨量的10%。

  4.試點主體

  開展基差收購的收糧企業,銀行授信額度原則上不低于簽訂基差收購合同涉及現貨量對應貨值的3倍,2018年玉米或大豆貿易量原則上不低于簽訂基差收購合同涉及現貨量的3倍(或2018年消費量原則上不低于簽訂基差收購合同涉及現貨量的2倍)。

  5.試點時間

  基差收購合同原則上須于相應縣域覆蓋試點出單后1個月內完成簽訂。實際點價時間(從基差收購合同簽訂到點價的時間)累計不少于1個月。

  四、試點流程

  (一)縣域覆蓋試點

  縣域覆蓋試點工作采用“先立項,再開展,后驗收”的方式進行:

  1.項目立項

  (1)立項申請

  牽頭申請主體須填寫《2019年大商所“農民收入保障計劃”縣域覆蓋試點項目申請表》及《2019年大商所“農民收入保障計劃”試點項目計劃書》(附件1,3)并提供相關資質證明材料,由各申請主體加蓋公章并經公司總部級負責人簽字確認。

  對于同時也是內蒙古自治區和遼寧省按照《財政部、農業農村部、銀保監會關于開展三大糧食作物完全成本保險和收入保險試點工作的通知》(財金〔2018〕93號)要求確定的玉米收入保險試點(以下簡稱“三部委玉米收入保險試點”)的申請項目,在由符合縣域覆蓋試點申請主體要求的1家期貨公司或1家期貨公司牽頭幾家期貨公司聯合提交立項申請后,只要符合以大商所相關期貨品種價格為價格基準、以總保費一定比例用于申請的期貨公司進行對應風險管理等條件,原則上可以不受上述試點要求限制,大商所直接予以立項。

  對于其他縣域覆蓋試點申請項目,進入立項評審環節。

  有關立項申請材料要求于2019年6月17日前發送至大商所指定郵箱。

  (2)立項評審

  大商所對立項申請材料進行審核,向符合要求的牽頭申請主體發送立項評審通知,并組織立項評審,根據評審結果確定正式立項名單。立項評審重點關注地方政府支持情況、申請主體及參與主體經驗、保額費率及風險分散安排、保費來源構成等相關內容,大商所將在立項評審前向申請單位發布立項評審答辯指引。

  2.項目開展

  (1)項目落實

  獲得正式立項的試點項目原則上須在1個月內至少完成出單進度的80%,否則取消資格,確有客觀原因可提出書面申請。

  (2)過程跟蹤

  獲得正式立項的試點項目運行期間,牽頭申請主體須按要求每半個月向大商所提交《2019年大商所“農民收入保障計劃”試點項目進度表》(附件4)。大商所將不定期對項目進展情況進行問詢。大商所有權取消不按要求及時準確提交材料、組織開展相關培訓、接受問詢的試點項目。

  (3)組織培訓

  獲得正式立項的試點項目須在試點區域針對試點服務對象開展不少于2次的“期貨市場服務三農”專項培訓。

  3.項目驗收

  (1)項目結項

  獲得正式立項、順利完成且符合大商所試點要求和項目管理要求的試點項目須于2019年12月13日前向大商所申請結項。大商所原則上于2020年1月20日前組織結項評審。根據結項評審結果確定試點經費支付對象及金額。

  (2)落實經費

  大商所向通過結項評審的牽頭申請主體支付相應經費。

  (二)分散試點

  分散試點工作采用“事前備案、過程跟蹤、事后評審”的方式進行:

  1.事前備案

  (1)備案申請

  申請主體須填寫《2019年大商所“農民收入保障計劃”分散試點項目備案表》及《2019年大商所“農民收入保障計劃”試點項目計劃書》(附件2,3)并提供相關資質證明材料,由申請單位蓋公章并經公司總部級負責人簽字確認,于2019年7月17日前發送至大商所指定郵箱。

  (2)備案反饋

  大商所對備案材料進行審核,向符合要求的備案申請主體發送“備案確認函”,表示備案成功。

  2.過程管理

  (1)項目落實

  備案成功的試點項目原則上須在2019年7月31日前出單或簽訂場外期權交易確認書,否則取消備案資格,確有客觀原因可提出書面申請。

  (2)過程跟蹤

  備案成功的試點項目運行期間,申請主體須按要求每半個月向大商所提交《2019年大商所“農民收入保障計劃”試點項目進度表》(附件4)。大商所將不定期對通過備案的試點項目進展情況進行問詢。大商所有權取消不按要求及時準確提交材料、組織開展相關培訓、接受問詢的試點項目。

  (3)組織培訓

  備案成功的試點項目須在試點區域針對試點服務對象開展不少于1次的“期貨市場服務三農”專項培訓。

  3.事后評審

  (1)項目結項

  備案成功、順利完成且符合大商所試點要求和項目管理要求的試點項目須于2019年12月13日前向大商所申請結項。大商所原則上于2020年1月20日前組織結項評審,根據結項評審結果確定試點經費支付對象及金額。大商所將在結項評審前向申請單位發布結項評審答辯指引。

  (2)落實經費

  大商所向通過結項評審的申請主體支付相應經費。

  (三)基差收購附加試點

  基差收購附加試點工作采用“事前備案、過程跟蹤、事后評審”的方式進行。

  1.事前備案

  (1)備案申請

  獲得正式立項的縣域覆蓋試點,如果開展基差收購附加試點,牽頭申請主體須填寫《2019年大商所基差收購附加試點項目備案表》及《2019年大商所基差收購附加試點項目計劃書》(附件5,6)并提供相關資質證明材料,由申請單位蓋公章并經公司總部級負責人簽字確認,在縣域覆蓋試點出單后一個半月內發送至大商所指定郵箱。

  (2)備案反饋

  大商所對備案材料進行審核,向符合要求的備案申請主體發送“備案確認函”,表示備案成功。

  2.過程管理

  備案成功的試點項目運行期間,申請主體須按要求每半個月向大商所提交《2019年大商所基差收購附加試點項目進度表》(附件7)。大商所將不定期對通過備案的試點項目進展情況進行問詢。大商所有權取消不按要求及時準確提交材料、接受問詢的試點項目。

  3.事后評審

  (1)項目結項

  備案成功、順利完成且符合大商所試點要求和項目管理要求的試點項目原則上須于2020年3月31日前向大商所申請結項。大商所原則上于2020年4月15日前組織結項評審,根據結項評審結果確定試點經費支持對象及金額。

  (2)落實經費

  大商所向通過結項評審的申請主體支付相應經費。

  五、試點經費

  (一)縣域覆蓋試點和分散試點

  表2縣域覆蓋試點和分散試點經費支付方案

試點類型

試點經費支付

標準

上限

縣域

覆蓋

試點

同時也是三部委玉米收入保險試點

幫助農民承擔單個試點項目保費總額的15%

每個省(自治區)上限支付1500萬元。單個試點項目上限支付額度由該試點現貨量占該省(自治區)所有三部委玉米收入保險試點項目總現貨量的比例確定。

其他

縣域覆蓋試點

單個項目保費總額中除去政府、農戶和申請主體之外的相關主體承擔部分之外的比例

不超過單個項目保費總額的70%

分散試點

單個項目保費總額或權利金總額中除去政府、農戶和申請主體之外的相關主體承擔部分之外的比例

不超過單個項目保費總額或權利金總額的70%,單個試點項目上限支付50萬

  (二)基差收購附加試點

  單個基差收購附加試點項目,實際執行基差收購合同的現貨量達到相應縣域覆蓋試點項目實際承保總現貨量的10%至30%(不含)時,支付玉米6元/噸、大豆12元/噸的經費;實際執行基差收購合同的現貨量達到相應縣域覆蓋試點項目實際承保總現貨量的30%(含)至100%時,支付玉米10元/噸、大豆20元/噸的經費。

  本通知解釋權歸大商所。請有意向的相關金融機構按照通知要求開展試點推進工作并把握好時間節點,逾期大商所將不予受理。

  聯系人:夏夏  莊曉飛

  電  話:0411-84808707  18040103606

  0411-84808708  18040103607

  郵  箱:revenueprotection@dce.com.cn

  附件1:2019年大商所“農民收入保障計劃”縣域覆蓋試點項目申請表.docx

  附件2:2019年大商所“農民收入保障計劃”分散試點項目備案表.docx

  附件3:2019年大商所“農民收入保障計劃”試點項目計劃書(3000字以內).docx

  附件4:2019年大商所“農民收入保障計劃”試點項目進度表.docx

  附件5:2019年大商所基差收購附加試點項目備案表.docx

  附件6:2019年大商所基差收購附加試點項目計劃書.docx

  附件7:2019年大商所基差收購附加試點項目進度表.docx

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